{"id":127439,"date":"2019-09-26T15:23:38","date_gmt":"2019-09-26T13:23:38","guid":{"rendered":"https:\/\/gamestrategies.io\/que-es-un-compliance-officer\/"},"modified":"2024-11-01T17:11:10","modified_gmt":"2024-11-01T16:11:10","slug":"que-es-un-compliance-officer","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/gamestrategies.io\/es\/blog\/que-es-un-compliance-officer\/","title":{"rendered":"\u00bfQu\u00e9 es un compliance officer?"},"content":{"rendered":"

Un compliance officer<\/em> o responsable del cumplimiento normativo es una persona bien informada y altamente calificada cuya funci\u00f3n dentro de una empresa es garantizar que todos cumplan con todos los requisitos legales y reglamentarios<\/a>, con las pol\u00edticas internas y con los estatutos. Eso incluye las regulaciones de Prevenci\u00f3n de Riesgos Laborales y la buena gesti\u00f3n de los datos. Es responsabilidad del compliance officer<\/em> asegurarse de que todo el departamento dedicado al cumplimiento normativo comprenda su funci\u00f3n. Deben proporcionar la orientaci\u00f3n que la administraci\u00f3n y el personal necesitan para poder identificar y administrar el riesgo regulatorio, algo importante en el entorno empresarial donde el litigio es bastante com\u00fan.<\/p>\n

Servicios de cumplimiento normativo en el trabajo<\/h2>\n

Un n\u00famero creciente de empresas conf\u00eda en los compliance officers<\/em> para proporcionar servicios y estructuras que ayudan a que todas las personas que comparten un lugar de trabajo cumplan con la amplia gama de normas y reglamentos<\/a> que les afectan. En el entorno empresarial moderno, existe una creciente sensibilidad hacia el cumplimiento de los est\u00e1ndares de comportamiento aceptable. El responsable del cumplimiento normativo o compliance officer<\/em> se encarga de garantizar que todos los miembros de la gerencia y de la plantilla de una compa\u00f1\u00eda conozcan y cumplan esas normas para proteger la imagen de la compa\u00f1\u00eda y evitar que se enfrenten demandas o multas.<\/p>\n

Un rol polifac\u00e9tico<\/h2>\n

Los compliance officers<\/em> desempe\u00f1an un papel poli\u00e9drico en muchas empresas modernas. No solo participan activamente en la prestaci\u00f3n de servicios internos relacionados con cuestiones como el cumplimiento de las leyes relacionadas con la salud en el trabajo, o con las leyes de contabilidad p\u00fablica de empresas y de protecci\u00f3n al inversor, sino que tambi\u00e9n dependen de ellos para ayudar a reducir el riesgo y la incidencia de delitos financieros de la compa\u00f1\u00eda. En algunos casos, el responsable del cumplimiento normativo tambi\u00e9n tiene que servir de asesor general de la empresa. Se le pide que brinde orientaci\u00f3n legal sobre una amplia gama de asuntos y actividades comerciales. Eso puede suponer la intervenci\u00f3n en la relaci\u00f3n entre los empleados o en el impacto ambiental y social de los procesos de producci\u00f3n y comercializaci\u00f3n de la compa\u00f1\u00eda.<\/p>\n

C\u00f3mo trabaja el compliance officer<\/em><\/h2>\n

Para garantizar que las empresas mantengan pol\u00edticas y procedimientos que est\u00e9n dentro del marco regulatorio de su industria, los compliance officers<\/em> a menudo tienen que revisar los est\u00e1ndares de comunicaci\u00f3n externa existentes y establecer otros nuevos, si es necesario. Se trata desde exigir descargos de responsabilidad en los correos electr\u00f3nicos hasta dise\u00f1ar o actualizar pol\u00edticas internas para mitigar el riesgo de la empresa de violar las leyes y regulaciones gubernamentales o industriales. Las funciones de un compliance officer<\/em> tambi\u00e9n puede incluir el examen de las instalaciones y procedimientos de producci\u00f3n para garantizar que sean seguros y brinden el nivel requerido de accesibilidad.<\/p>\n

Auditor\u00edas internas de procedimientos<\/h2>\n

Los compliance officers<\/em> deben estar al tanto de las pol\u00edticas internas de su empresa y tener un conocimiento profundo y comprender d\u00f3nde es posible que ocurran infracciones regulatorias. Para mitigar el riesgo de que las pol\u00edticas y procedimientos de la compa\u00f1\u00eda puedan violar las leyes comerciales en constante cambio, el compliance officer debe realizar auditor\u00edas internas de los procedimientos de su compa\u00f1\u00eda con regularidad. Tambi\u00e9n ha de crear sesiones formativas peri\u00f3dicas y enviar notificaciones que comuniquen de manera efectiva las normas clave de cumplimiento y los principios \u00e9ticos que el personal tiene que respetar escrupulosamente en sus actividades diarias.<\/p>\n

Un entorno regulatorio intensivo<\/h2>\n

Las empresas modernas operan en un entorno regulatorio extremo. Eso hace que el papel del compliance officer<\/em> sea a\u00fan m\u00e1s importante. Con normas y definiciones sobre el comportamiento aceptable dentro del entorno de trabajo cambiantes, es esencial que el responsable del cumplimiento normativo trabaje estrechamente con las unidades de administraci\u00f3n y de negocios para establecer los planes de contingencia apropiados sobre c\u00f3mo responder en caso de incumplimiento. Los compliance officers efectivos conocen y anticipan estos problemas potenciales y se aseguran de que la compa\u00f1\u00eda est\u00e9 preparada para manejarlos adecuadamente.<\/p>\n

An\u00e1lisis objetivos de las normativas<\/h2>\n

Una de las funciones m\u00e1s importantes de un compliance officer<\/em> es llevar a cabo an\u00e1lisis objetivos de las pol\u00edticas de su empresa de manera regular. Al revisar continuamente las pol\u00edticas y procedimientos de la compa\u00f1\u00eda, el responsable del cumplimiento normativo ha de ser capaz de identificar las \u00e1reas donde se deben hacer mejoras. No debe permitir que los ejecutivos, la direcci\u00f3n o los empleados influyan en su juicio y le animen a pasar por alto posibles infracciones. Esto puede acabar en sanciones significativas, multas, p\u00e9rdidas financieras o incluso en el cierre del negocio.<\/p>\n

Convertirse en un compliance officer<\/em><\/h2>\n

Aunque ser un compliance officer<\/em> es una opci\u00f3n de carrera muy lucrativa, no todos tienen el conjunto de habilidades \u00fanicas que se requieren para cumplir con las responsabilidades del puesto. Para convertirse en un responsable de cumplimiento normativo, un candidato debe ser honesto, poseer altos est\u00e1ndares \u00e9ticos, una comprensi\u00f3n clara de las operaciones, normas y procedimientos de la compa\u00f1\u00eda, y la capacidad de comunicarse efectivamente con los ejecutivos, gerentes; adem\u00e1s de clasificar y presentar a los empleados por escrito y en persona . Esa persona debe estar atenta y tener la confianza suficiente para poder garantizar que todos en la empresa cumplen las pol\u00edticas y las normas, o que est\u00e1n sujetos a las medidas disciplinarias apropiadas para evitar que se repita la violaci\u00f3n de estas.<\/p>\n

Habilidades esenciales<\/h2>\n

Para ser efectivo y exitoso, el responsable del cumplimiento normativo debe tener brillantes habilidades sociales, ser confiable y mostrar compromiso para garantizar que se aplican las normas y procedimientos de negocio apropiados. Los compliance officers<\/em> tendr\u00e1n que prestar atenci\u00f3n a los detalles, ser capaces de identificar r\u00e1pidamente acciones que puedan contradecir el esp\u00edritu de la pol\u00edtica de la compa\u00f1\u00eda y que puedan hacer que la esta sea susceptible de recibir multas o censura. Tambi\u00e9n deben ser capaces de liderar con el ejemplo.<\/p>\n

Calificaci\u00f3n y certificaci\u00f3n adecuadas<\/h2>\n

Un compliance officer<\/em> no es un puesto de principiante. Requiere un t\u00edtulo de licenciatura como m\u00ednimo y, a menudo, un t\u00edtulo avanzado en derecho o administraci\u00f3n de empresas. Muchos responsables de cumplimiento normativo completan programas o certificaciones profesionales espec\u00edficos. Actualmente, existe oferta formativa relacionada variada, cursos intensivos y programas de certificaci\u00f3n para personas interesadas en convertirse en compliance officers debidamente capacitados y bien preparados.<\/p>\n

Una demanda creciente<\/h2>\n

Con la cantidad cada vez mayor de normas y reglamentos que se implementan en la mayor\u00eda de empresas e industrias, existe una creciente demanda de servicios de compliance<\/em> en el trabajo. En muchos negocios, los responsables del cumplimiento normativo son indispensables. El creciente n\u00famero de denuncias y demandas por discriminaci\u00f3n de cualquier tipo o la liberaci\u00f3n ilegal de contaminantes ambientales son solo dos ejemplos para ilustrar lo vital que es contar con un equipo de compliance<\/em> officers competente y proactivo.<\/p>\n

Hacer cumplir los controles internos<\/h2>\n

Con problemas como la pol\u00edtica de privacidad de datos o la discriminaci\u00f3n, adem\u00e1s de los problemas de mala gesti\u00f3n, es esencial contar con alguien encargado de hacer cumplir los controles internos de negocio. Las empresas modernas dependen de los compliance officers<\/em> para proporcionar servicios de cumplimiento normativo en el trabajo y ayudar a mantener a la empresa y a su personal en el buen camino, legalmente hablando. Ellos aseguran que los controles internos apropiados existan y se respeten. Sin estos profesionales altamente cualificados, habr\u00eda m\u00e1s incidentes de incumplimiento normativo, con el consecuente perjuicio hacia los trabajadores y los consumidores, y potencialmente m\u00e1s demandas de responsabilidad civil contra empresas.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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